Информационно-юридический портал FLEXA.RU - Регистрация ООО, арбитражный суд, услуги, судебное представительство Коммерческое право
Трудовое право
Предприниматель
Налоги
Исполнительное производство
Юридические услуги
Инструменты юриста
Законодательство
Документы
Справочник





Главная | Законодательство

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

    
                    Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных
                               участников рынка ценных бумаг
    
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных 
бумаг
       
       1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 
2 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - 
лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, 
за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.
       2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке 
ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, 
на основании которого она создана.
       3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют 
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим 
Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с 
ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных 
участников рынка ценных бумаг.
       4. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии 
на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее 
приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на 
осуществление банковских операций, выданной Банком России.
       5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг контролирует 
деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
       6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется 
тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, 
лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
       
       7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных 
бумаг является его соответствие установленным нормативными правовыми актами 
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру 
собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).

наверх   версия для печати



Rambler's Top100


© 2002—2018 Информационно-юридический портал FLEXA.RU.  Контакты
При перепечатке или использовании материалов сайта FLEXA.RU ссылка на сайт и на автора обязательна.