[an error occurred while processing this directive] Форма договора о взаимодействии в составе национальной депозитарной системы

© 2002—2020 Информационно-юридический портал FLEXA.RU

При перепечатке и (или) использовании материалов сайта FLEXA.RU ссылка на источник обязательна.
Адрес исходного документа: http://www.flexa.ru/docs/d337.shtml
[an error occurred while processing this directive]Коммерческое право

Форма договора о взаимодействии в составе национальной депозитарной системы

                                                                 
                           ФОРМА ДОГОВОРА
                     о взаимодействии в составе
                 национальной депозитарной системы

                        I. Стороны договора

     1. Сторонами договора о  взаимодействии в составе  национальной
депозитарной системы (далее именуется - договор) являются:

     федеральное государственное унитарное предприятие  "Центральный
депозитарий  -  Центральный  фонд хранения  и  обработки  информации
фондового рынка" (далее именуется - центральный депозитарий) в  лице
генерального   директора,    действующего   на   основании    устава
центрального депозитария, и
___________________________________________________________________,
              (наименование депозитарной организации)
обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных  бумаг
на осуществление  депозитарной  деятельности N  _________ от  "____"
___________ 20 __ г., выданной  ___________________________________
(далее  именуется  - депозитарий),  в  лице  ______________________,
действующего на основании устава.
     
     
                 II. Определение предмета договора

     2. Предметом  договора   является   взаимодействие  сторон   по
вопросам сбора, хранения и государственной регистрации информации  о
ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на  которые
учитываются в национальной депозитарной системе, а также по вопросам
выдачи документов, подтверждающих права на указанные ценные бумаги.

     3. Предметом договора является  также взаимодействие сторон  по
поводу страхования рисков.

            III. Определение прав и обязанностей сторон

     4. В данном разделе договора определяются обязанности сторон по
безусловному соблюдению   утвержденных   Правительством   Российской
Федерации стандартов национальной депозитарной системы при передаче,
организации  хранения,  государственной  регистрации  информации   о
ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на  которые
учитываются депозитарием  как  участником национальной  депозитарной
системы, а  также  при выдаче  документов,  подтверждающих права  на
указанные ценные бумаги.

     5. В  этом разделе  определяется  также порядок  взаимодействия
сторон с клиентами национальной депозитарной системы.

     В разделе  определяется,  что  предоставление  услуг   клиентам
национальной  депозитарной   системы  осуществляется  на   основании
договоров,  заключаемых  в  соответствии  с  примерным  договором  о
предоставлении депозитарных услуг клиентам национальной депозитарной
системы, форма которого утверждается Федеральной комиссией по  рынку
ценных бумаг.

     Договоры о депозитарном обслуживании, заключенные  депозитарием
с  его  клиентами  (депонентами)  до  приема  депозитария  в  состав
национальной депозитарной  системы, сохраняют свою  силу и  являются
обязательными для сторон до даты прекращения действия этих договоров
по предусмотренным в них основаниям либо до даты перезаключения их в
соответствии с указанным примерным договором.

     6. В договоре определяются следующие обязанности депозитария по
отношению к центральному депозитарию, а также права депозитария:

     а) обязанность  депозитария  в срок,  установленный  договором,
предоставить  центральному  депозитарию исчерпывающую  информацию  о
своем техническом оснащении, программном обеспечении имеющихся в его
распоряжении средств электронной обработки информации, об условиях и
особенностях   функционирования   каналов   связи,   эксплуатируемых
депозитарием,  о  существующих   процедурах  защиты  информации   от
несанкционированного  доступа,  об  обеспеченности  помещениями  для
размещения  средств  электронной  обработки  информации,  о  степени
профессиональной      подготовленности     штатных      сотрудников,
эксплуатирующих электронные средства  обработки информации, об  иных
технологических  особенностях  осуществления  депозитарием  учета  и
проведения операций, иную информацию, определенную договором;

     б) обязанность депозитария совместно с центральным депозитарием
в срок,   установленный   договором,  составить   обязательный   для
выполнения сторонами план  мероприятий по подключению депозитария  к
центральной   информационной   системе   национальной   депозитарной
системы,  включающий  в  себя  мероприятия  по  налаживанию   обмена
информацией, по установке и тестированию оборудования,  программного
обеспечения, отработке порядка взаимодействия и связи с  центральным
депозитарием,  мероприятия  по  подготовке  и  обучению   персонала,
порядок и сроки  передачи центральным депозитарием всей  необходимой
инструктивной и  технической  документации, а  также мероприятия  по
установлению  и  оформлению  связи с  регистраторами  и  эмитентами,
заключению договоров с эмитентами ценных бумаг, которые находятся на
хранении  либо  права   на  которые  учитываются  депозитарием   как
участником национальной депозитарной системы;

     в) обязанность    депозитария    предоставлять     центральному
депозитарию информацию о ценных  бумагах, хранение которых или  учет
прав   на  которые   осуществляются   депозитарием  как   участником
национальной депозитарной системы, а также иную информацию фондового
рынка в соответствии с условиями договора;

     г) право  депозитария  требовать  от  центрального  депозитария
обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с
центральной   информационной  системой   национальной   депозитарной
системы  с учетом  требований  стандартов национальной  депозитарной
системы и в условиях нормального функционирования каналов связи;

     д) право  депозитария  требовать  от  центрального  депозитария
приема  информации, поступающей  от  депозитария,  на условиях  и  в
порядке, которые  установлены стандартами национальной  депозитарной
системы;

     е) право  депозитария  требовать  от  центрального  депозитария
обеспечения     защиты     передаваемой    ему     информации     от
несанкционированного доступа;

     ж) право  депозитария  требовать  от  центрального  депозитария
обеспечения сохранности  передаваемой  ему информации,  в том  числе
информации, передаваемой в порядке резервного хранения;

     з) право  депозитария  требовать  от  центрального  депозитария
осуществления государственной регистрации информации, поступающей от
депозитария,  на   условиях   и  в   порядке,  которые   установлены
стандартами национальной депозитарной системы;

     и) право  депозитария  требовать  от  центрального  депозитария
предоставления  ему  в  определенный договором  срок  и  в  порядке,
установленном нормативными  правовыми  актами Российской  Федерации,
документов, подтверждающих права на ценные бумаги.

     7. В договоре  определяются следующие обязанности  центрального
депозитария по  отношению  к депозитарию,  а  также следующие  права
центрального депозитария:

     а) обязанность центрального  депозитария в срок,  установленный
договором,  предоставить  депозитарию  исчерпывающую  информацию  об
условиях  подключения  его  к  центральной  информационной   системе
национальной депозитарной системы;

     б) обязанность центрального  депозитария в срок,  установленный
договором,  провести  силами  работников  центрального   депозитария
комплексную оценку  состояния технической базы  депозитария в  целях
определения  перечня   и  содержания   необходимых  мероприятий   по
подготовке   депозитария   к    подключению   его   к    центральной
информационной системе национальной депозитарной системы;

     в) обязанность    центрального    депозитария    совместно    с
депозитарием   и   в  срок,   установленный   договором,   составить
обязательный   для   выполнения  сторонами   план   мероприятий   по
подключению  депозитария   к   центральной  информационной   системе
национальной  депозитарной  системы,  включающий  в  себя   комплекс
технических мероприятий по  налаживанию обмена информацией и  график
проведения этих мероприятий;

     г) обязанность   центрального   депозитария   в   установленный
договором  срок  произвести подключение  депозитария  к  центральной
информационной системе национальной депозитарной системы при условии
безусловного выполнения всех мероприятий, предусмотренных планом.

     д) право  центрального  депозитария  требовать  от  депозитария
обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с
центральной   информационной  системой   национальной   депозитарной
системы  с учетом  требований  стандартов национальной  депозитарной
системы;

     е) право  центрального  депозитария  требовать  от  депозитария
предоставления информации  о  ценных бумагах,  хранение которых  или
учет  прав на  которые  осуществляются депозитарием  как  участником
национальной  депозитарной  системы,  а  также  иной  информации   о
фондовом рынке в соответствии с условиями договора;

     ж) право  центрального  депозитария  требовать  от  депозитария
обеспечения     защиты     передаваемой    ему     информации     от
несанкционированного доступа;

     з) право центрального депозитария отказать депозитарию в приеме
и государственной регистрации информации, направленной  центральному
депозитарию  с   нарушениями   требований  стандартов   национальной
депозитарной системы, а также условий настоящего договора.

             IV. Определение мер по страхованию рисков

     8. В данном разделе договора стороны должны определить взаимные
обязательства по  обеспечению  страхования  рисков,  возникающих   в
результате взаимодействия сторон.

             V. Определение порядка исполнения договора

     9. В данном разделе договора стороны определяют порядок и  срок
осуществления действий по исполнению договора, включая сверку данных
по  ценным бумагам,  которые  находятся на  хранении  либо права  на
которые учитываются  в  национальной депозитарной  системе, а  также
порядок взаимодействия с регистраторами (эмитентами).

     Стороны также должны согласовать технические условия,  способы,
периодичность и сроки обмена информацией.

                     VI. Ответственность сторон

     10. В   данном  разделе   договора   стороны  определяют   меры
имущественной ответственности друг перед другом за неисполнение  или
ненадлежащее  исполнение  договора,   а  также  условия  и   порядок
применения этих мер.

     В договоре может быть  определено, что  каждая из сторон  несет
перед  другой  стороной  полную  имущественную  ответственность   за
неисполнение  или  ненадлежащее  исполнение  принятых  на  себя   по
договору обязательств.

     11. Условие о  полной имущественной  ответственности сторон  по
договору, выражающейся  в  возмещении другой  стороне понесенных  ею
убытков, может  быть дополнено  условиями о  взыскании с  нарушившей
обязательства  стороны  также  неустойки  (штрафа,  пеней),  имеющей
штрафной или зачетный характер. При этом в договоре  устанавливаются
размеры подлежащих  взысканию неустоек (штрафов,  пеней) или  методы
определения размеров неустоек.

     12. В  договоре   определяется,  что   возмещение  убытков   за
неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору, а
также  уплата неустойки  (штрафа,  пени) не  освобождает  нарушившую
договор сторону от  исполнения обязательства  в натуре. К  указанным
обязательствам, исполнение  которых осуществляется  в натуре,  могут
относится:

     а) обязанность депозитария выполнить мероприятия,  определенные
планом  мероприятий   по  подключению   депозитария  к   центральной
информационной системе национальной депозитарной системы;

     б) обязанность     депозитария    предоставить     центральному
депозитарию информацию о ценных  бумагах, хранение которых или  учет
прав   на  которые   осуществляются   депозитарием  как   участником
национальной  депозитарной  системы,  а  также  иную  информацию   о
фондовом рынке в соответствии с условиями договора;

     в) обязанность депозитария осуществлять совместно с центральным
депозитарием сверки данных  о ценных бумагах,  хранение которых  или
учет прав на которые осуществляются депозитарием;

     г) обязанность  центрального   депозитария  по   предоставлению
депозитарию  информации  об   условиях  подключения  депозитария   к
центральной   информационной   системе   национальной   депозитарной
системы;

     д) обязанность  центрального депозитария  провести  комплексную
оценку состояния  технической базы депозитария  в целях  определения
мероприятий  по   подготовке   депозитария  к   подключению  его   к
центральной   информационной   системе   национальной   депозитарной
системы;

     е) обязанность   центрального   депозитария   по    подключению
депозитария  к   центральной  информационной  системе   национальной
депозитарной  системы при  условии  полного выполнения  депозитарием
всех мероприятий по подключению, предусмотренных планом;

     ж) обязанность    центрального   депозитария    принимать    от
депозитария информацию о ценных  бумагах, хранение которых или  учет
прав   на  которые   осуществляются   депозитарием  как   участником
национальной  депозитарной  системы,  а  также  иную  информацию   о
фондовом  рынке  при  условии  выполнения  депозитарием   требований
стандартов национальной депозитарной системы, определяющих условия и
порядок передачи такой информации;

     з) обязанность     центрального    депозитария     осуществлять
государственную регистрацию информации, поступающей от  депозитария,
в соответствии с  требованиями стандартов национальной  депозитарной
системы;

     и) обязанность   центрального   депозитария   предоставлять   в
порядке,  установленном  нормативными  правовыми  актами  Российской
Федерации, документы, подтверждающие права на ценные бумаги.

     13. В   договоре   должно  быть   предусмотрено   распределение
ответственности между центральным депозитарием и депозитарием  перед
эмитентами национальной депозитарной системы.

        VII. Меры по совместному финансированию деятельности
                 национальной депозитарной системы

     14. В данном разделе  договора должны быть определены  порядок,
условия   и    сроки   финансирования   деятельности    национальной
депозитарной системы, включая:

     а) финансирование  расходов,  связанных  с  выполнением   плана
мероприятий  по   подготовке   депозитария  к   подключению  его   к
центральной   информационной   системе   национальной   депозитарной
системы;

     б) финансирование  расходов  каждой из  сторон  по  организации
взаимодействия в составе национальной депозитарной системы;

     в) размер   единовременного   взноса   вступающей   в    состав
национальной депозитарной системы стороны, уплачиваемый центральному
депозитарию;

     г) порядок  исчисления  текущих  регулярных  и   единовременных
(разовых) выплат сторон друг другу.

          VIII. Основания освобождения от ответственности

     15. В  данном  разделе  договора  стороны  могут  предусмотреть
помимо  общепризнанных   форс-мажорных   обстоятельств  также   иные
обстоятельства   освобождения    сторон   от   ответственности    за
неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору.

                   IХ. Порядок разрешения споров

     16. В  данном разделе  договора  стороны определяют  допустимые
внесудебные процедуры  разрешения возникающих между  ними споров  по
поводу исполнения договора, а также возможность передачи  возникшего
спора на рассмотрение третейского суда.

         Х. Определение порядка вступления в силу договора
                     и прекращения его действия

     17. В данном разделе договора должны быть определены порядок  и
условия  вступления договора  в  силу,  а  также порядок  и  условия
прекращения его действия.

     18. В разделе также должно быть указано, что:

     а) договор вступает в силу и становится обязательным для сторон
с момента  принятия  Федеральной  комиссией по  рынку  ценных  бумаг
решения  о приеме  депозитария  в состав  национальной  депозитарной
системы;

     б) вступление в силу,  а также  прекращение договора не  должны
затрагивать  права   и  законные   интересы  клиентов   национальной
депозитарной системы.

     19. В данном разделе договора должны быть также определены меры
по защите  клиентов  национальной  депозитарной  системы  в   случае
прекращения действия договора.

                    ХI. Заключительные положения

     20. В  данном разделе  договора  должно быть  установлено,  что
утвержденные   в   установленном  порядке   стандарты   национальной
депозитарной  системы с  момента  их  вступления в  силу  становятся
неотъемлемой частью договора.
[an error occurred while processing this directive]