© 2002—2020 Информационно-юридический портал FLEXA.RU
При перепечатке и (или) использовании материалов сайта FLEXA.RU ссылка на источник обязательна.Адрес исходного документа: http://www.flexa.ru/docs/d337.shtml
[an error occurred while processing this directive]Коммерческое право
Форма договора о взаимодействии в составе национальной депозитарной системы
ФОРМА ДОГОВОРА
о взаимодействии в составе
национальной депозитарной системы
I. Стороны договора
1. Сторонами договора о взаимодействии в составе национальной
депозитарной системы (далее именуется - договор) являются:
федеральное государственное унитарное предприятие "Центральный
депозитарий - Центральный фонд хранения и обработки информации
фондового рынка" (далее именуется - центральный депозитарий) в лице
генерального директора, действующего на основании устава
центрального депозитария, и
___________________________________________________________________,
(наименование депозитарной организации)
обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление депозитарной деятельности N _________ от "____"
___________ 20 __ г., выданной ___________________________________
(далее именуется - депозитарий), в лице ______________________,
действующего на основании устава.
II. Определение предмета договора
2. Предметом договора является взаимодействие сторон по
вопросам сбора, хранения и государственной регистрации информации о
ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на которые
учитываются в национальной депозитарной системе, а также по вопросам
выдачи документов, подтверждающих права на указанные ценные бумаги.
3. Предметом договора является также взаимодействие сторон по
поводу страхования рисков.
III. Определение прав и обязанностей сторон
4. В данном разделе договора определяются обязанности сторон по
безусловному соблюдению утвержденных Правительством Российской
Федерации стандартов национальной депозитарной системы при передаче,
организации хранения, государственной регистрации информации о
ценных бумагах, которые находятся на хранении либо права на которые
учитываются депозитарием как участником национальной депозитарной
системы, а также при выдаче документов, подтверждающих права на
указанные ценные бумаги.
5. В этом разделе определяется также порядок взаимодействия
сторон с клиентами национальной депозитарной системы.
В разделе определяется, что предоставление услуг клиентам
национальной депозитарной системы осуществляется на основании
договоров, заключаемых в соответствии с примерным договором о
предоставлении депозитарных услуг клиентам национальной депозитарной
системы, форма которого утверждается Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг.
Договоры о депозитарном обслуживании, заключенные депозитарием
с его клиентами (депонентами) до приема депозитария в состав
национальной депозитарной системы, сохраняют свою силу и являются
обязательными для сторон до даты прекращения действия этих договоров
по предусмотренным в них основаниям либо до даты перезаключения их в
соответствии с указанным примерным договором.
6. В договоре определяются следующие обязанности депозитария по
отношению к центральному депозитарию, а также права депозитария:
а) обязанность депозитария в срок, установленный договором,
предоставить центральному депозитарию исчерпывающую информацию о
своем техническом оснащении, программном обеспечении имеющихся в его
распоряжении средств электронной обработки информации, об условиях и
особенностях функционирования каналов связи, эксплуатируемых
депозитарием, о существующих процедурах защиты информации от
несанкционированного доступа, об обеспеченности помещениями для
размещения средств электронной обработки информации, о степени
профессиональной подготовленности штатных сотрудников,
эксплуатирующих электронные средства обработки информации, об иных
технологических особенностях осуществления депозитарием учета и
проведения операций, иную информацию, определенную договором;
б) обязанность депозитария совместно с центральным депозитарием
в срок, установленный договором, составить обязательный для
выполнения сторонами план мероприятий по подключению депозитария к
центральной информационной системе национальной депозитарной
системы, включающий в себя мероприятия по налаживанию обмена
информацией, по установке и тестированию оборудования, программного
обеспечения, отработке порядка взаимодействия и связи с центральным
депозитарием, мероприятия по подготовке и обучению персонала,
порядок и сроки передачи центральным депозитарием всей необходимой
инструктивной и технической документации, а также мероприятия по
установлению и оформлению связи с регистраторами и эмитентами,
заключению договоров с эмитентами ценных бумаг, которые находятся на
хранении либо права на которые учитываются депозитарием как
участником национальной депозитарной системы;
в) обязанность депозитария предоставлять центральному
депозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет
прав на которые осуществляются депозитарием как участником
национальной депозитарной системы, а также иную информацию фондового
рынка в соответствии с условиями договора;
г) право депозитария требовать от центрального депозитария
обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с
центральной информационной системой национальной депозитарной
системы с учетом требований стандартов национальной депозитарной
системы и в условиях нормального функционирования каналов связи;
д) право депозитария требовать от центрального депозитария
приема информации, поступающей от депозитария, на условиях и в
порядке, которые установлены стандартами национальной депозитарной
системы;
е) право депозитария требовать от центрального депозитария
обеспечения защиты передаваемой ему информации от
несанкционированного доступа;
ж) право депозитария требовать от центрального депозитария
обеспечения сохранности передаваемой ему информации, в том числе
информации, передаваемой в порядке резервного хранения;
з) право депозитария требовать от центрального депозитария
осуществления государственной регистрации информации, поступающей от
депозитария, на условиях и в порядке, которые установлены
стандартами национальной депозитарной системы;
и) право депозитария требовать от центрального депозитария
предоставления ему в определенный договором срок и в порядке,
установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации,
документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
7. В договоре определяются следующие обязанности центрального
депозитария по отношению к депозитарию, а также следующие права
центрального депозитария:
а) обязанность центрального депозитария в срок, установленный
договором, предоставить депозитарию исчерпывающую информацию об
условиях подключения его к центральной информационной системе
национальной депозитарной системы;
б) обязанность центрального депозитария в срок, установленный
договором, провести силами работников центрального депозитария
комплексную оценку состояния технической базы депозитария в целях
определения перечня и содержания необходимых мероприятий по
подготовке депозитария к подключению его к центральной
информационной системе национальной депозитарной системы;
в) обязанность центрального депозитария совместно с
депозитарием и в срок, установленный договором, составить
обязательный для выполнения сторонами план мероприятий по
подключению депозитария к центральной информационной системе
национальной депозитарной системы, включающий в себя комплекс
технических мероприятий по налаживанию обмена информацией и график
проведения этих мероприятий;
г) обязанность центрального депозитария в установленный
договором срок произвести подключение депозитария к центральной
информационной системе национальной депозитарной системы при условии
безусловного выполнения всех мероприятий, предусмотренных планом.
д) право центрального депозитария требовать от депозитария
обеспечения бесперебойного информационного обмена по каналам связи с
центральной информационной системой национальной депозитарной
системы с учетом требований стандартов национальной депозитарной
системы;
е) право центрального депозитария требовать от депозитария
предоставления информации о ценных бумагах, хранение которых или
учет прав на которые осуществляются депозитарием как участником
национальной депозитарной системы, а также иной информации о
фондовом рынке в соответствии с условиями договора;
ж) право центрального депозитария требовать от депозитария
обеспечения защиты передаваемой ему информации от
несанкционированного доступа;
з) право центрального депозитария отказать депозитарию в приеме
и государственной регистрации информации, направленной центральному
депозитарию с нарушениями требований стандартов национальной
депозитарной системы, а также условий настоящего договора.
IV. Определение мер по страхованию рисков
8. В данном разделе договора стороны должны определить взаимные
обязательства по обеспечению страхования рисков, возникающих в
результате взаимодействия сторон.
V. Определение порядка исполнения договора
9. В данном разделе договора стороны определяют порядок и срок
осуществления действий по исполнению договора, включая сверку данных
по ценным бумагам, которые находятся на хранении либо права на
которые учитываются в национальной депозитарной системе, а также
порядок взаимодействия с регистраторами (эмитентами).
Стороны также должны согласовать технические условия, способы,
периодичность и сроки обмена информацией.
VI. Ответственность сторон
10. В данном разделе договора стороны определяют меры
имущественной ответственности друг перед другом за неисполнение или
ненадлежащее исполнение договора, а также условия и порядок
применения этих мер.
В договоре может быть определено, что каждая из сторон несет
перед другой стороной полную имущественную ответственность за
неисполнение или ненадлежащее исполнение принятых на себя по
договору обязательств.
11. Условие о полной имущественной ответственности сторон по
договору, выражающейся в возмещении другой стороне понесенных ею
убытков, может быть дополнено условиями о взыскании с нарушившей
обязательства стороны также неустойки (штрафа, пеней), имеющей
штрафной или зачетный характер. При этом в договоре устанавливаются
размеры подлежащих взысканию неустоек (штрафов, пеней) или методы
определения размеров неустоек.
12. В договоре определяется, что возмещение убытков за
неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору, а
также уплата неустойки (штрафа, пени) не освобождает нарушившую
договор сторону от исполнения обязательства в натуре. К указанным
обязательствам, исполнение которых осуществляется в натуре, могут
относится:
а) обязанность депозитария выполнить мероприятия, определенные
планом мероприятий по подключению депозитария к центральной
информационной системе национальной депозитарной системы;
б) обязанность депозитария предоставить центральному
депозитарию информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет
прав на которые осуществляются депозитарием как участником
национальной депозитарной системы, а также иную информацию о
фондовом рынке в соответствии с условиями договора;
в) обязанность депозитария осуществлять совместно с центральным
депозитарием сверки данных о ценных бумагах, хранение которых или
учет прав на которые осуществляются депозитарием;
г) обязанность центрального депозитария по предоставлению
депозитарию информации об условиях подключения депозитария к
центральной информационной системе национальной депозитарной
системы;
д) обязанность центрального депозитария провести комплексную
оценку состояния технической базы депозитария в целях определения
мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к
центральной информационной системе национальной депозитарной
системы;
е) обязанность центрального депозитария по подключению
депозитария к центральной информационной системе национальной
депозитарной системы при условии полного выполнения депозитарием
всех мероприятий по подключению, предусмотренных планом;
ж) обязанность центрального депозитария принимать от
депозитария информацию о ценных бумагах, хранение которых или учет
прав на которые осуществляются депозитарием как участником
национальной депозитарной системы, а также иную информацию о
фондовом рынке при условии выполнения депозитарием требований
стандартов национальной депозитарной системы, определяющих условия и
порядок передачи такой информации;
з) обязанность центрального депозитария осуществлять
государственную регистрацию информации, поступающей от депозитария,
в соответствии с требованиями стандартов национальной депозитарной
системы;
и) обязанность центрального депозитария предоставлять в
порядке, установленном нормативными правовыми актами Российской
Федерации, документы, подтверждающие права на ценные бумаги.
13. В договоре должно быть предусмотрено распределение
ответственности между центральным депозитарием и депозитарием перед
эмитентами национальной депозитарной системы.
VII. Меры по совместному финансированию деятельности
национальной депозитарной системы
14. В данном разделе договора должны быть определены порядок,
условия и сроки финансирования деятельности национальной
депозитарной системы, включая:
а) финансирование расходов, связанных с выполнением плана
мероприятий по подготовке депозитария к подключению его к
центральной информационной системе национальной депозитарной
системы;
б) финансирование расходов каждой из сторон по организации
взаимодействия в составе национальной депозитарной системы;
в) размер единовременного взноса вступающей в состав
национальной депозитарной системы стороны, уплачиваемый центральному
депозитарию;
г) порядок исчисления текущих регулярных и единовременных
(разовых) выплат сторон друг другу.
VIII. Основания освобождения от ответственности
15. В данном разделе договора стороны могут предусмотреть
помимо общепризнанных форс-мажорных обстоятельств также иные
обстоятельства освобождения сторон от ответственности за
неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору.
IХ. Порядок разрешения споров
16. В данном разделе договора стороны определяют допустимые
внесудебные процедуры разрешения возникающих между ними споров по
поводу исполнения договора, а также возможность передачи возникшего
спора на рассмотрение третейского суда.
Х. Определение порядка вступления в силу договора
и прекращения его действия
17. В данном разделе договора должны быть определены порядок и
условия вступления договора в силу, а также порядок и условия
прекращения его действия.
18. В разделе также должно быть указано, что:
а) договор вступает в силу и становится обязательным для сторон
с момента принятия Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
решения о приеме депозитария в состав национальной депозитарной
системы;
б) вступление в силу, а также прекращение договора не должны
затрагивать права и законные интересы клиентов национальной
депозитарной системы.
19. В данном разделе договора должны быть также определены меры
по защите клиентов национальной депозитарной системы в случае
прекращения действия договора.
ХI. Заключительные положения
20. В данном разделе договора должно быть установлено, что
утвержденные в установленном порядке стандарты национальной
депозитарной системы с момента их вступления в силу становятся
неотъемлемой частью договора.
[an error occurred while processing this directive]